关键词：HACCP认证；出口食品企业备案；采信
随着我国外向型经济的飞速发展和政府职能转变的不断推进，出口食品企业备案监管工作也在经历变革。采信第三方认证结果能够充分发挥其在出口食品企业监管工作中的评价支撑作用，能够大大减化备案流程，提高企业质量安全主体责任意识。其中HACCP认证在提升企业质量管理水平、规范企业生产行为、提高其产品质量和市场竞争力方面发挥及其重要的作用。
1 HACCP认证发展现状及重要作用
1.1我国认证市场发展迅速并进一步得到规范
我国第三方认证机构发展经历着从单一的业务逐步地发展到多元化业务的阶段。出口贸易繁荣为第三方认证带来了大量认证需求和商机，截至目前，山东省获得HACCP认证企业数量为737家，远远超过广东省293家位列全国第一，737家企业中有502家为出口企业，占到获证企业总数的68.1%。同时，国家和认监委发布了包括《认证认可条例》、《认证机构管理办法》等在内的多部法律法规及部门规章，为进一步完善认证制度、规范认证活动，确保认证活动的一致性和有效性打下了基础。认监委还通过定期开展专项监督检查，推动了食品农产品认证有效性的进一步提高。
1.2促进贸易便利化适应对外贸易发展的必然性
采信第三方认证是将该由市场管的交还给市场，将技术性工作交由具备相应资质的第三方机构来完成，将政府替企业管质量回归到政府监管职能的转变。采信第三方认证是贯彻落实各项贸易便利化措施，促进外贸经济持续稳定发展的重要手段。
1.3出口食品企业备案采信HACCP认证的适宜性
HACCP认证是国际主要认证标准ISO20002、BRC等的核心准则。HACCP认证标准的适用面更宽，能与多数国家、目标市场和地区的要求对接。HACCP 体系更接近于《出口食品生产企业备案管理规定》要求企业建立的的食品安全卫生控制体系。两者都建立在GMP(良好操作规范)和SSOP（卫生标准操作程序）的基础上，而且HACCP 认证范围的产品分类与出口食品生产企业备案要求一致。
1.4强化企业质量主体意识,提高企业质量管理水平
“手把手”式的体系监管模式不仅耗费庞大的国家资源，而且倒挂了食品质量主体。而通过认证服务，企业管理层能够获得系统的、全方位的、专业的培训指导，掌握相关法律法规知识、提升产品质量意识、提高质量管理能力、变“被动”为“主动”，充分发挥企业作为第一产品质量责任人的作用。
1.5试点工作取得成效
首批开展采信第三方认证试点工作的有8个直属检验检疫局,在实际操作中取得了预期效果，积累了丰富的工作经验。例如山东局采取认证监督检查与备案企业日常监管有效结合的工作模式，把出口备案企业获得第三方认证获证及认证有效性评价作为重要风险输入之一，通过风险评估制定备案企业监督管理计划。将企业质量管理体系持续有效运行作为共同关注焦点，把认证监管现场检查与出口备案企业现场检查合二为一。企业从中受惠，大大节约了企业人力、物力成本，为出口企业打通便捷之道。
2 采信第三方认证工作依然存在的问题
2.1能否进行视等效需要进一步论证
采信第三方认证的结果作为备案的技术证明是需要前提的，即所谓的视等效。视等效的基础是认证的依据、认证人员的能力、认证的关注点、认证的过程和结果，是否能够等效于CIQ的“准入”评价。评审人员不同。第三方认证的审核员在熟悉备案管理和进口国的有关要求、出口产品检验等方面比较欠缺。体系要求不同。制定了10 类产品的出口卫生注册规范，而HACCP认证没有针对某些具体产品的特殊要求。HACCP认证的关注点、过程和结果与CIQ不同，认证有效性有待提高。认证机构专业性与规范性达不到要求，出现低质量的认证活动。
2.2 认证有效性监督检查过程中发现问题
有的企业认证自主性不高，管理体系不能持续性运行。出于商业目的，为了能与客户签约合同，或是迫于国外市场的要求建立实施HACCP体系，存在被动接受体系认证，不能保持质量体系的有效运转。有的咨询以及认证机构的工作过程走过场，没有起到帮助企业真正提高管理水平的作用。有的咨询公司大包大揽，从签订合同、建立体系文件、记录到认证费用，一并“代劳”，造成企业质量管理人员没有得到培训和提升。
2.3评审员认证知识储备不足，可借鉴的典型案例较少
备案管理部门监管人员习惯于对出口食品企业的监管，缺乏认证相关知识和要求的培训，缺乏对认证有效性行政监管的实践。检验检疫系统已经立案调查的案例有限，也比较缺乏案例的交流学习，因此监管人员能够借鉴的经验较少。
3 建议
3.1实行优先排除化采信，降低采信风险
按照产品风险的高低将企业分成高、中、低三个风险级别，按照风险由低到高的顺序逐步推进，随着进程推进不断探索工作方式、总结经验教训、完善采信工作机制。建立《出口食品生产企业备案监管采信第三方认证机构名录》，优先采信名录中机构通过的HACCP体系认证。充分参考企业分类管理、企业诚信管理、日常和定期监管，属于一类企业，并且诚信系统中信用保持良好，企业管理水平较高、硬件设施良好的企业优先采信；鼓励和支持认证体系健全、运行良好有效，仅存在一些瑕疵的企业采信；对于体系不健全、运转不正常、危害分析与关键控制点岗位人员技术水平与资质严重不达标、诚信出现重大瑕疵的企业在一个时期范围内（半年或一年）排除采信。
3.2加大监管力度,提高认证有效性
认证机构本身是一个盈利的经济团体，从这一点来看认证机构与企业的利益目标一致，存在利益输送的可能。对此必须严格规范认证、咨询机构的审核和许可，坚决取缔与严厉打击乱发证、发假证的行为，将规范的、优秀的认证机构推向认证市场。定期维护《出口食品生产企业备案监管采信第三方认证机构名录》，将在有效性监督检查中发现的违规机构及时移出名单并公布违规情况。检验检疫机构需要充分利用现有信息平台获取认证机构的审核计划，“提前介入”，利用现场见证审核验证认证机构的认证有效性。
3.3加大宣传力度，提高企业通过HACCP认证自主意识
在出台鼓励与强制性措施的同时，应加强对质量管理、HACCP认证常识、意义、价值的宣传力度，培育提升企业产品质量意识，特别是一些食品、农产品危害分析过程中CCP 点确立的知识推介，形成市场共识，鼓励食品生产企业进行资源整合通过HACCP认证，协助指导企业完善HACCP认证的维护，以利于食品生产企业HACCP认证在全行业有效展开。
通过多种途径向消费者宣传HACCP认证相关知识，提高认证的市场认知度，培养消费者食品安全意识。
3.4加强队伍建设，推动培训交流工作
对备案管理人员，需要加强对认证相关要求以及认证行政监管方面能力的培训。对于第三方认证机构人员，需要加强对出口食品企业备案管理要求和进口国相关要求的培训。
推进HACCP认证采信工作 加快出口食品企业备案监管模式创新.pdf
